TRAINER - BERATER - DOZENTEN - COACHES :: DOZENTEN-BOERSE.DE EINE DER GRößTEN TRAINER & BERATER PLATTFORMEN SEIT 2002 - HERZLICH WILLKOMMEN |  KONTAKT & HILFE |  IMPRESSUM |  AGBs |  REGISTRIEREN |  MIT SSL
dozenten-boerse.de
das original.einfach.besser
TRAINER - BERATER - DOZENTEN - COACHES :: DOZENTEN-BOERSE.DE EINE DER GRößTEN TRAINER & BERATER PLATTFORMEN SEIT 2002 - HERZLICH WILLKOMMEN
Jetzt auf der dozenten-boerse.de registrieren !
Mitglieder
         hier sind Sie richtig
Benutzername
Passwort
 

kostenfrei anmeldenals Trainer anmelden & dabei sein?
kostenfrei anmeldenkostenlos suchen & ausschreiben?kostenfrei anmeldenZugangsdaten vergessen ?
   QuickNav: Trainer & Dozenten  |   Gesuche  |   Termine |   Seminare |   Fachartikel |   News |   Verbände |   Partner |  Registrieren
Compliance im Mittelstand Notwendigkeit oder Modeerscheinung? 29.10.2014
  Compliance, was ist das? Eine Modeerscheinung oder eine Notwendigkeit? Der nachfolgende Artikel klärt auf und gibt erste Tipps
  Aktuell ist der Begriff Compliance in aller Munde. Zumeist bringt man ihn mit Unternehmen die mehrere 1000 Mitarbeiter beschäftigen, in Verbindung. Regelmäßig findet man in der Post eine Vielzahl von Werbebriefen und Broschüren großer Beratungsunternehmen – nicht nur die großen Wirtschaftsprüfungsgesellschaften, sondern auch Unternehmensberatungsgesellschaft, die die Begrifflichkeit offenbar als neues Marketinginstrument nutzen.
Doch was versteht man tatsächlich unter dem Begriff „Compliance“? Ist es tatsächlich ein anderes Wort für "das Einhalten gesetzlicher Vorgaben"?
Die Übersetzung des Begriffs "Compliance" hat tatsächlich keine andere Bedeutung als "Regelbefolgung".
Wie sich unschwer erkennen lässt, lässt sich die Herkunft des Wortes in dem englischsprachigen Bereich ansiedeln. Im angloamerikanischen Rechtsraum existieren die Begrifflichkeit und die sich hieraus ableitenden Verhaltensweisen bzw. Prozessvorschriften seit vielen Jahren, während man sich insbesondere in Deutschland zu Beginn die Frage stellte, ob es sich um eine neue Erkrankung handele und ob Compliance wehtue. Mit anderen Worten belächelte man in Deutschland als jene Verhaltensweisen, die wir heutzutage unter dem Begriff "Compliance" verstehen, denn sowohl im deutschen juristischen wie auch betriebswirtschaftlichen Rechtsraum blieb dieser Bereich unbeachtet und war der Wirtschaft eher fremd.
Unter dem Compliance Begriff wird einerseits die Einhaltung von Gesetzen, Regeln und den dazu erlassenen Richtlinien, Verhaltensnormen und freiwilligen Policies verstanden; darüber hinaus ist hierunter aber auch die Übereinstimmung des unternehmerischen Geschäftsgebarens des mit allen gesellschaftlichen Richtlinien und Wertvorstellungen und damit die Summe all jener Maßnahmen zu verstehen, die das rechtmäßige Verhalten eines Unternehmens, seiner Leitungs- und Aufsichtsorgane und seiner Mitarbeiter sicherstellen soll.

Lässt sich aber nun hieraus ableiten, dass jedes Unternehmen eine eigene Compliancestruktur benötigt? Muss ein jedes Unternehmen ein aufwändiges und sehr kostspieliges System installieren, um den oben beschriebenen Vorschriften zu genügen?

Im Grunde genommen verbirgt sich hinter dem Begriff Compliance und der oben wiedergegebenen Definition des Begriffs nichts anderes, als die originäre Organisationspflicht, die jedem Unternehmer – bei einer Kapitalgesellschaft ihren Organen – obliegt.
Ihnen als Unternehmer oder Organ Ihrer Gesellschaft obliegt die Pflicht, das Unternehmen so zu organisieren, dass straf – und haftungsrechtliche Risiken vermieden werden können.
Was im Einzelfall zu einer solchen Organisation erforderlich ist, lässt sich nicht pauschal beantworten, denn ein bereits entwickeltes, allgemein gültiges System, das man pauschal übernehmen kann und nur noch auf das eigene Unternehmen anpassen könnte, existiert nicht.
Vielmehr ist ein Compliance System so einzurichten, dass es den individuellen Gegebenheiten des Unternehmens entspricht. Dies macht es erforderlich, dass das System für jedes Unternehmen entwickelt werden muss.

Vor diesem Hintergrund ist zu Beginn der Einrichtung eines Compliancesystems im Unternehmen eine Due Diligence durchzuführen. Die bei einer solchen Risikobestandsaufnahme gewonnenen Erkenntnisse sind zu strukturieren und organisatorisch sodann umzusetzen.
Hiermit aber nicht genug, denn darüber hinaus ist zwingend erforderlich, dass sich das Management eines Unternehmens dazu bekennt, dass Straftaten (Umwelt – oder Kartellverstöße oder Korruptionsdelikte) kein Mittel zur Erreichung des Geschäftszwecks sind. Vielmehr ist eine Erklärung des Managements dahingehend erforderlich, dass durch vorgenannte Verhaltensweisen Strafen, Umsatzeinbußen und Imageverlust für das Unternehmen einhergehen können, was zwingend zu vermeiden ist.

In einem weiteren Schritt sind die Maßnahmen, die für die Einrichtung eines Compliancesystems erforderlich sind, im Unternehmen bekannt zu machen. Dies erfolgt am günstigsten durch Schulungen der einzelnen Mitarbeiter.

Die eingerichteten Compliance Maßnahmen wären sodann zu dokumentieren, um für einen Schadensfall den Nachweis erbringen zu können, dass der Unternehmer/das Unternehmensorgan seinen Organisationspflichten genüge getan hat.

Ziel eines Compliancesystems sollte sein, die Risikostrategie eines Unternehmens dahingehend auszulegen, dass Risiken vermieden, verringert, verlagert und selbst getragen werden. Um dieses Ziel zu erreichen, bedarf es eines Risikoprüfungssystems, eines Systems zur Überwachung des Risikos sowie eines Risikobewältigungssystems.
Gewiss ist die Einrichtung einer solchen Struktur mit einem erheblichen Arbeitsaufwand verbunden. Ebenso besteht eine grundsätzliche Unsicherheit dahingehend, wie ein solches System tatsächlich einzurichten ist, denn der Risikobegriff ist gesetzlich nicht definiert. Vielmehr besteht die Erforderlichkeit, sich an z.B. dem Gesetz zur Kontrolle und Transparenz im Unternehmensbereich zu orientieren. Eine weitere Orientierung könnte der deutsche Governancekodex vom 12. Juni 2006 bieten.
Um den organisatorischen Aufwand einerseits und die Flexibilität, die gerade den Mittelstand auszeichnet, andererseits nicht über zu strapazieren, sollten zur Vermeidung von straf – und haftungsrechtlichen Risiken unternehmensinterne Prozesse dergestalt eingeführt werden, wo dies gesetzlich verlangt wird und bei einem Verstoß, d.h. bei einem Versäumnis, diese direkt unter Strafe gestellt wird. Als Stichworte sei insofern das so genannte Unternehmensstrafrecht genannt.
Hierzu gehören insbesondere die Bereiche Korruption, Kartellrecht, Außenwirtschaftsrecht und Umweltstrafrecht.

Vor diesem Hintergrund erscheint es als dringend empfehlenswert, in den vorgenannten Bereichen ein System aufzubauen, das etwaige Risiken identifiziert. Ob die Einrichtung eines betriebswirtschaftlich umfassenden Risikomanagementsystems ebenfalls umgesetzt werden sollte, sollte wegen des erheblichen Aufwandes und der damit verbundenen Kosten vom Einzelfall, d.h. vom individuellen Risikopotenzial des Unternehmens, abhängig gemacht werden.


Solingen, im Oktober 2014

Marc H. Dieluweit
-Rechtsanwalt-
   
   
   
Eingestellt von*:   Marc Dieluweit
Zugeordnet: Recht und GesetzKategorie
 
 
 
Dateien & Anhänge zu diesem Beitrag:
     
   
   
   
  * Die Betreiberin übernimmt keine Haftung über Richtigkeit oder Fachlichkeit der eingestellten Inhalte. Der Autor/Ersteller des Artikels haftet für alle Beiträge eigenverantwortlich. Sollten mit dem o.g. Text die Rechte Dritter verletzt, oder inhaltlich anstössig sein, wenden Sie sich bitte an den Autor, ggf. direkt an die Betreiberin. Es gelten die AGBs und der Haftungsausschluss der Betreiberin.
 
WILLKOMMEN
Trainer, Berater, Coaches & Anbieter
Startseite / Aktuelle Angebote
Angebote Kosten & Leistungen
Jetzt als Trainer anmelden
kostenlos suchen & ausschreiben




SUCHEN & FINDEN
Erweiterte Trainer-/Umkreissuche



PROFIL GEZEIGT
 alle zeigen
 
Dirk Nett PREMIUM MEMBER 
Köln
Erfahrener Trainer für MS-Office 2000-2016, spezialisiert auf Excel und PowerPoint
 
Ines Schulz-Bücher PREMIUM MEMBER 
Berlin
Ines Schulz-Bücher, bewegt, begeistert und berät zu denThemen: Marketing und Vertrieb für Dienstleister; Interkulkulturelle Kommunikation (Asien)
 
Gabriele Kappus PREMIUM MEMBER 
Altusried
Die besten Gedächtnis-Technike aus dem Internationalen Gedächtnissport. Leistungs- und ergebnisorientierte Trainingsformate für Führungskräfte u.a.
 
Alexandra Fahnenschreiber PREMIUM MEMBER 
München
Als Systemischer Business Coach unterstütze ich Auf- und Umsteiger, ihr nächstes (Karriere-)Level authentisch, relaxed und souverän zu erreichen!
 
Alex Moder PREMIUM MEMBER 
Berlin
Alex Moder bietet Können und Wissen aus der Praxis für Sie in der Praxis durch mehr als 15 Jahre Erfahrung als erfolgreicher Unternehmer und Trainer.
 
Monika Matschnig PREMIUM MEMBER 
München
Diplom-Psychologin und Expertin für Körpersprache, Wirkung und Performance
 
Thomas Bottin PREMIUM MEMBER 
Oberasbach
Spezialist für Verkaufstraining und Telefontraining. Aktive Trainings die Ihnen helfen, Ihre Umsätze zu steigern und Neukunden zu gewinnen.
 


WEITERE LINKS



NEWS+++NEWS+++NEWS
alle zeigen
Neue Termine: Ausbildung Resilienzberatung (Start Oktober 2018)
Weiterbildung für Coaches, BeraterInnen und TrainerInnen zur Schärfung ihres Profils für die passgenaue Entwicklung von Maßnahmen zur Resilienzentwicklung von Einzelnen, Teams und Organisationen.
Goldene Herbst-Seminar-Angebote zu Skills und Medien bei edulab
Unter dem Motto „Die Blätter fallen – die Preise auch: Goldene Herbst-Seminar-Angebote“ bietet das 2003 gegründete Unternehmen aktuell besonders attraktive Preise zu hochwertige Seminaren an aussgewählten Seminar-Terminen
Rhetorik Seminar - mit M. Pöhm persönlich 17-18 November 17 Stuttgart
Nur noch wenige Plätze frei im Rhetorik Seminar in Stuttgart und Zürich mit M. Pöhm persönlich
Wer bin ich wirklich – die Frage nach unserer Identität
Wir sind trotz Erfolg unglücklich. Im spirituellen Seminar von M. Pöhm erfahren Sie den Weg in eine Ausgeglichenheit, die keine äusseren Krücken mehr braucht.


PARTNER
alle zeigen
Go Inhouse - International Solutions Berlin
 
Go Inhouse bietet internationale Trainings auf hohem Niveau.
   


 
Eine der größten deutschen
Job- & Informationsbörsen

- kostenlos Jobs ausschreiben
- freier Zugang zur Datenbank für spezielle Suchen
- umfangreicher Leistungskatalog zum stöbern
- professionelle persönliche Unterstützung & Beratung
- mit kostenlosem Kurzprofil Mehrwerte nutzen
- seriös & professionell seit 2002
Informations-Marketing
für Trainer & Dozenten

- Mit eigenem Profil präsent sein
- mit Fachartikeln sich abgrenzen
- mit aktuellen News am Ball bleiben
- durch Seminare eigene Leistungen bewerben
- durch Mitgliedschaften in Verbänden Qualität sichern
- durch Links & Downloads weitergehend informieren
alles über die
Dozenten Börse


- Unser Angebot
- Als Trainer jetzt anmelden
- kostenlos Job ausschreiben
- Impressum
- Kontakt & Support
- Unsere AGBs